深圳优配基金银行流水存虚假记载被罚10万

财经视11月19日电 深圳优配私募证券基金管理有限公司(以下简称优配基金或公司)因提供的银行流水存虚假记载被深圳证监局警告并罚款10万元。

　　深圳证监局网站19日公布的行政处罚决定书显示，2023年12月5日和2024年1月3日，优配基金分别向该局提交其电子版和经公司盖章的纸质版银行流水(账户：深圳优配私募证券基金管理有限公司，开户行：广发银行深圳新洲支行，账号：955088020149990XXXX)。

　　上述银行流水中，优配基金修改了其与高密某荣实业发展有限公司、深圳市某鸿投资有限公司以及杭州某晟企业咨询有限公司、杭州某嵩企业咨询有限公司、杭州某兴企业咨询有限公司、杭州某茵企业咨询有限公司等公司的大额资金往来交易对手方信息，导致提供的上述银行流水存在虚假记载。

　　深圳证监局认为，优配基金上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第三十二条的规定，构成《私募投资基金监督管理条例》第五十六条所述违法行为。周杰作为优配基金的副总经理，实际经营管理公司，决策、实施修改相关银行流水的行为，系对公司上述违法行为直接负责的主管人员。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募投资基金监督管理条例》第五十六条的规定，深圳证监局决定：

　　一、对深圳优配私募证券基金管理有限公司给予警告，并处以10万元罚款；

　　二、对周杰给予警告，并处以3万元罚款。

　　中国证券投资基金业协会网站显示，深圳优配私募证券基金管理有限公司成立于2011年，注册资本500万元，业务类型为私募证券投资基金，管理规模区间为0-5亿元。